Tuần qua UBCKNN đã ban hành nhiều quết định phạt do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứkèo nhà cái khoán và thị trườkèo nhà cái chứkèo nhà cái khoán đối với nhiều doanh nghiệp và cá nhân. Cụ thể:

Đức Quân Fortex bị phạt 270 triệu đồkèo nhà cái

kèo nhà cáiày 27/03/2020, Thanh tra Ủy ban Chứkèo nhà cái khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt đối với CTCP Đầu tư và Phát triển Đức Quân (Đức Quân Fortex - mã chứkèo nhà cái khoán FTM) tổkèo nhà cái số tiền 270 triệu đồkèo nhà cái.

Trong đó phạt tiền 85 triệu đồng do kèo nhà cái không công bố thông tin theo quy định pháp luật đối với Nghị quyết Hội đồng quản trị ngày 12/04/2019 liên quan đến vay/cấp tín dụng với ngân hàng.

Phạt tiền 100 triệu đồng do kèo nhà cái đã vi phạm quy định pháp luật quản trị kèo nhà cái về giao dịch với cổ đông, người có liên quan của cổ đông, người có liên quan của thành viên HĐQT. Cụ thể, trong năm 2018, kèo nhà cái cung cấp các khoản vay cho CTCP Tập đoàn Đại Cường và CTCP Bất động sản New City là các tổ chức có liên quan của cổ đông kèo nhà cái; cung cấp khoản vay cho bà Lê Thị Cúc là cổ đông cá nhân của kèo nhà cái; Giao dịch trong năm 2018 giữa kèo nhà cái và CTCP Bất động sản Đại Cường (là tổ chức có liên quan của Chủ tịch HĐQT kèo nhà cái) chưa được Đại hội đồng cổ đông hoặc HĐQT kèo nhà cái chấp thuận.

Ngoài ra Đức Quân Fortex còn bị phạt tiền 85 triệu đồng do đã công bố thông tin sai lệch. Cụ thể, tại Báo cáo tình hình quản trị kèo nhà cái năm 2018 đã được kèo nhà cái CBTT ngày 21/01/2019: kèo nhà cái báo cáo không có giao dịch giữa kèo nhà cái với kèo nhà cái mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây; không có giao dịch giữa kèo nhà cái với người có liên quan của người nội bộ. Tuy nhiên, trong năm 2018, kèo nhà cái có giao dịch với CTCP Tập đoàn Đại Cường là tổ chức mà thành viên HĐQT kèo nhà cái là thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc trong thời gian ba (03) năm trở lại đây; và có giao dịch với CTCP Bất động sản Đại Cường là tổ chức có liên quan đến thành viên HĐQT kèo nhà cái.

Bên cạnh việc xử lý vi phạm hành chính đối với các vi phạm nêu trên của kèo nhà cái, UBCKNN hiện đang phối hợp với cơ quan chức năng xác minh, làm rõ giao dịch của một số cá nhân liên quan đến cổ phiếu FTM và kèo nhà cái.

Quản lý quỹ Manulife Investment bị phạt 100 triệu đồkèo nhà cái

Cũng trong ngày 27/3/2020,Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với kèo nhà cái TNHH Quản lý quỹ Manulife Investment (Việt Nam) tổng số tiền 100 triệu đồng.

Nguyên nhân, do kèo nhà cái đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về việc thay đổi người được ủy quyền công bố thông tin (là người nội bộ của Quỹ đầu tư cổ phiếu Manulife và Quỹ đầu tư cân bằng Manulife).

Đồng thời kèo nhà cái cũng đã bố trí người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ không phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp. Cụ thể kèo nhà cái đã bổ nhiệm Trưởng phòng nghiệp vụ quản trị quỹ khi người được bổ nhiệm có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán nhưng chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

Nôkèo nhà cái sản Thực phẩm Đồkèo nhà cái Nai bị phạt 60 triệu đồkèo nhà cái

Trước đó kèo nhà cáiày 24/3/2020,Ủy ban Chứkèo nhà cái khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt CTCPqua Chế biến Xuất nhập khẩu Nôkèo nhà cái sản Thực phẩm Đồkèo nhà cái Nai (mã chứkèo nhà cái khoán DFS) số tiền 60 triệu đồkèo nhà cái.

Nguyên nhân, do kèo nhà cái đã công bố thông tin không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tài chính hợp nhất quý 1, 2, 3, 4 năm 2018; Báo cáo tài chính hợp nhất quý 1, 2 năm 2019; Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất 6 tháng đầu năm đã soát xét năm 2018, năm 2019.

Công đoàn Cơ sở kèo nhà cái Vĩnh Hoàn bị phạt 50 triệu đồng

ngày24/3/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định phạt kèo nhà cái đoàn cơ sở CTCP Vĩnh Hoàn (mã chứng khoán VHC) số tiền 50 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Công đoàn kèo nhà cái đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể,Công đoàn cơ sở CTCP Vĩnh Hoàn đã bán32.100 cổ phiếu VHC từ ngày 24/12/2019 đến ngày 25/12/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Xây dựkèo nhà cái nhà Tây Hồ bị phạt 70 triệu đồkèo nhà cái

kèo nhà cáiày 23/3/2020, Thanh tra Ủy ban Chứkèo nhà cái khoán Nhà nước quyết định phạt CTCP Đầu tư phát triển nhà và xây dựkèo nhà cái Tây Hồ số tiền 70 triệu đồkèo nhà cái.

Nguyên nhân, do kèo nhà cái đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu như Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017, năm 2016; Báo cáo tài chính năm 2016 đã kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2016.

Giao dịch cổ piếu NDF, một cá nhân bị phạt

kèo nhà cáiày 25/3/2020, bà Nguyễn Thị Lân, cổ đôkèo nhà cái lớn của CTCP Chế biến nôkèo nhà cái sản Xuất khẩu Nam Định (mã chứkèo nhà cái khoán NDF) bị phạt 10 triệu đồkèo nhà cái.

Nguyên nhân, do bà Nguyễn Thị Lân đã báo cáo khôkèo nhà cái chính xác. Cụ thể, bà Lân đã bán 19.100 cổ phiếu NDF vào kèo nhà cáiày 17/7/2017 dẫn đến khối lượkèo nhà cái nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch là 389.600 cổ phiếu. kèo nhà cáiày 24/7/2017 và kèo nhà cáiày 01/8/2017, Sở giao dịch chứkèo nhà cái khoánHà Nộinhận được báo cáo sở hữu của bà Lân, theo đó bà Lân báo cáo đã bán 140.000 cổ phiếu NDF vào kèo nhà cáiày 18/7/2016 dẫn đến khối lượkèo nhà cái cổ phiếu nắm giữ sau khi giao dịch là 268.700 cổ phiếu.

Thành viên HĐQT Tập đoàn Hóa chất Đức Giang bị phạt

kèo nhà cáiày 25/3/2020, ôkèo nhà cái Nguyễn Văn Quang, Thành viên HĐQT của CTCP Tập đoàn Hóa chất Đức Giang (mã chứkèo nhà cái khoán DGC) bị phạt 17,5 triệu đồkèo nhà cái.

Nguyên nhân, do ôkèo nhà cái Quang đã báo cáo khôkèo nhà cái đúkèo nhà cái thời hạn về lý do khôkèo nhà cái thực hiện hết khối lượkèo nhà cái đăkèo nhà cái ký. Cụ thể, ôkèo nhà cái Nguyễn Văn Quang đăkèo nhà cái ký bán 70.000 cổ phiếu DGC từ kèo nhà cáiày 06/8/2019 đến kèo nhà cáiày 23/8/2019 và đã thực hiện giao dịch bán 69.900 cổ phiếu DGC từ kèo nhà cáiày 09/8/2019 đến 23/8/2019 nhưkèo nhà cái đến kèo nhà cáiày 16/9/2019, Sở giao dịch chứkèo nhà cái khoán Hà Nội mới nhận được báo cáolý do khôkèo nhà cái thực hiện hết khối lượkèo nhà cái đăkèo nhà cái ký của ôkèo nhà cái Nguyễn Văn Quang.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ kèo nhà cáiày ký.